يؤكد الـ trade confirmation على معاملات العميل لمراجعته ، وتظهر الى حد ما كالتالي:
تسمى هذه الوثيقة بتأكيد التداول confirmation because لأنها تؤكد على عمليات التداول ، وتوضح للعميل كل شيء يتعلق بالمعاملة: السهم ، وعدد الأسهم ، وسعر السهم ، والعمولة ، والسعر الإجمالي المدفوع أو المستلم على الصفقة ، انها تعتبر بمثابة فاتورة المعاملة.
يجب تقديم تأكيدات التجارة في موعد لا يتجاوز التسوية ، وهو استكمال المعاملة (T + 2 بطريقة منتظمة للأسهم وسندات الشركات والسندات البلدية).
يتم تسليم التأكيدات غالبًا عبر البريد الإلكتروني ، وهي طريقة أسرع وأرخص. سواء كان ذلك على الورق أو PDF ، يجب على العملاء حفظ تأكيدات التجارة الخاصة بهم. إذا فشل الوسيط ، قد تتطلب حماية SIPC من المستثمرين إثبات أن لديهم عمليات ومراكز مع الشركة.
تتطلب قاعدة لجنة الأوراق المالية والبورصة بموجب قانون الأوراق المالية لعام 1934 أن يحتوي تأكيد تداول العميل على:
تاريخ ووقت المعاملة (أو أن وقت المعاملة سيتم تقديمه بناء على طلب كتابي إلى ذلك العميل) وهوية وسعر وعدد الأسهم أو الوحدات (أو المبلغ الأصلي) من هذا الضمان المشتراة أو المباعة من قبل هذا الزبون
بالنسبة لمعاملة في أحد أسهم NMS ، يتم بيان ما إذا كان السمسار أو الموزع قد استلم الدفع مقابل طلب الأمر وبيان بأن مصدر وطبيعة التعويض سيتم تقديمهما عند الطلب
في حالة أي معاملة في سندات الدين خاضعة لاسترداد الديون قبل تاريخ الاستحقاق ، فإن بيانًا يفيد بأنه يمكن استرداد قيمة هذا الدين كليًا أو جزئيًا قبل تاريخ الاستحقاق ، وأن هذا الاسترداد يمكن أن يؤثر على العائد الممول وحقيقة أن المعلومات متاحة عند الطلب
يجب تقديم تأكيدات التجارة في موعد لا يتجاوز التسوية ، وهو استكمال المعاملة (T + 2 بطريقة منتظمة للأسهم وسندات الشركات والسندات البلدية).
يتم تسليم التأكيدات غالبًا عبر البريد الإلكتروني ، وهي طريقة أسرع وأرخص. سواء كان ذلك على الورق أو PDF ، يجب على العملاء حفظ تأكيدات التجارة الخاصة بهم. إذا فشل الوسيط ، قد تتطلب حماية SIPC من المستثمرين إثبات أن لديهم عمليات ومراكز مع الشركة.
تتطلب قاعدة لجنة الأوراق المالية والبورصة بموجب قانون الأوراق المالية لعام 1934 أن يحتوي تأكيد تداول العميل على:
تاريخ ووقت المعاملة (أو أن وقت المعاملة سيتم تقديمه بناء على طلب كتابي إلى ذلك العميل) وهوية وسعر وعدد الأسهم أو الوحدات (أو المبلغ الأصلي) من هذا الضمان المشتراة أو المباعة من قبل هذا الزبون
بالنسبة لمعاملة في أحد أسهم NMS ، يتم بيان ما إذا كان السمسار أو الموزع قد استلم الدفع مقابل طلب الأمر وبيان بأن مصدر وطبيعة التعويض سيتم تقديمهما عند الطلب
في حالة أي معاملة في سندات الدين خاضعة لاسترداد الديون قبل تاريخ الاستحقاق ، فإن بيانًا يفيد بأنه يمكن استرداد قيمة هذا الدين كليًا أو جزئيًا قبل تاريخ الاستحقاق ، وأن هذا الاسترداد يمكن أن يؤثر على العائد الممول وحقيقة أن المعلومات متاحة عند الطلب
الوسيط أو التاجر ليس عضوًا في شركة حماية الأوراق المالية (SIPC) ، أو أن الوسيط أو الموزع الذي يقفل أو يحمل حساب العميل ليس عضوًا في SIPC.
إذا كان الوسيط أو التاجر يعمل كوكيل لهذا العميل ، او كوكيل لشخص آخر ، او كوكيل لكل من هذا العميل وشخص آخر ، أو كمدير لحسابه الخاص ؛ وإذا كان الوسيط أو الوكيل يتصرف كمدير ، او صانع السوق في الاوراق المالية.
إذا كان الوسيط أو الوكيل يعمل كوكيل لهذا العميل ، أو لشخص آخر ، أو لكل من هذا العميل وشخص آخر:
إذا كان الوسيط أو الوكيل يعمل كوكيل لهذا العميل ، أو لشخص آخر ، أو لكل من هذا العميل وشخص آخر:
- اسم الشخص الذي تم شراء الضمان منه ، أو الذي بيعت منه ، لذلك العميل أو حقيقة أن المعلومات سيتم تقديمها بناء على طلب كتابي من هذا العميل.
- مبلغ أي مكافأة يتلقاها الوسيط من هذا العميل فيما يتعلق بالمعاملة ، ما لم يتم تحديد المكافآت التي يدفعها هذا العميل بموجب اتفاقية مكتوبة مع هذا العميل ، خلاف ذلك هيكون على أساس المعاملة
- إذا تصرفت بصفتها الرئيسية وليس صانعة للسوق ، يجب على الشركة الكشف عن:
= الفرق بين السعر الذي يدفعه العميل وبين شراء التاجر الحالي (مشتريات العميل) أو سعر البيع (لمبيعات العملاء) عند تنفيذ المعاملات الأساسية غير المجدية
= في حال تداول الأسهم في البورصة ، الفرق بين السعر للعميل وآخر سعر تم الإبلاغ عنه
= في حال تداول الأسهم في البورصة ، الفرق بين السعر للعميل وآخر سعر تم الإبلاغ عنه
لقد ذكرنا بيانات الحساب في وقت سابق ومقارنتها بتقارير الأداء التي يقدمها مستشار الاستثمار لعملائه. على الأقل ، يجب على وسيط تاجر أن يرسل بيانات حساب لعملائه كل ثلاثة أشهر. سيكون ذلك نادرًا جدًا إذا لم يكن هناك نشاط في الحساب حسابًا غير نشط. إذا حدث أي مما يلي ، فسيتم إرسال بيان شهري:
- مشتريات أو مبيعات الأوراق المالية
- توزيعات الأرباح و / أو الفائدة المستلمة
- إضافة أو سحب النقد أو الأوراق المالية
- هامش الفائدة المحملة على حساب هامش
يظهر بيان الحساب:
- جميع المناصب في الحساب
- كل النشاط منذ البيان الأخير
- جميع أرصدة الائتمان والخصم
يجب أن تحتوي كشوف الحساب على رسالة إلى العملاء تطلب منهم التحقق من صحة البيان والإبلاغ عن أي تباين أو خطأ. بهذه الطريقة ، يمكن رصد المعاملات أو الأخطاء غير المصرح بها وتحديدها في وقت أقرب. بعض الشركات تتخذ الموقف بأنه بعد 10 أيام من تلقي بيان الحساب ، يكون العميل ملزما بالمواقع التي تم الكشف عنها في البيان.
0 Comments
It is important for me to know your opinion in this contact.
please feel free to contact me, If you have any questions about this article or any further questions.