تقارير الابحاث والتحليل
الأبحاث التي يجريها المحللون الذين يطرحونها على العملاء المشترون لشراء أو بيع الأوراق المالية يمكن أن يكون لها تأثير على سعر السهم. لذا ، إذا كان ق…
Showing posts from June, 2018Show all
تصعيد الشكاوى من العملاء لشركة الوساطة
عندما يتم تلقي شكوى العميل من قبل وسيط تاجر ، يجب إخطار الموظفين المناسبين في الشركة العضو على الفور. هذه هي الحالة أيضًا عندما يتم تمييز علامة حمر…
الهبات السياسية
الهبات السياسية يتم إصدار الأوراق المالية البلدية من قبل الولايات ، والمدن ، والمقاطعات ، والمناطق التعليمية ، وما إلى ذلك. لذلك ، فإن العديد من ال…
الهدايا والإكراميات من المستثمرين
لا تسمح FINRA للشركات الأعضاء والأشخاص المرتبطين بها بشراء النفوذ في شركات أخرى من خلال هدايا نقدية أو هدايا بقيمة إعادة البيع على مبلغ معين. تبلغ …
حالات خاصة في التواصل مع العملاء
منتجات شركة الاستثمار Investment Company Products يجب على أعضاء FINRA الجدد إجراء اتصالاتهم المبكرة قبل 10 أيام عمل على الأقل قبل الاستخدام لأول م…
قواعد التواصل مع جمهور المستثمرين
قبل أن نميز أنواع الاتصالات ، دعونا نفهم النقاط الرئيسية: يجب على المدير الرئيسي (مسؤول الالتزام) الموافقة على اتصالات الشركة وتدوينها. …
