التعامل مع الشهادات والاوراق المالية المفقودة

في حالة فقدان أو سرقة أحد الازراق المالية  ، يجب على المالك الاتصال بوكيل النقل على الفور وطلب وضع "إيقاف النقل"  "stop transfer" لمنع الملكية من التحويل بشكل غير صحيح إلى شخص آخر. إذا كان المستثمر ينتظر وصول شهادات عبر البريد مباشرة من المُصدر ، فعليه اتخاذ نفس الخطوات إذا لم تصل الشهادات عند في وقتها المتوقع .

في كلتا الحالتين ، إذا وجد المالك بعد ذلك الشهادات المفقودة ، فعليه الاتصال بوكيل النقل مرة أخرى لإزالة عملية نقل التوقف. وإلا ، فقد يجد في وقت لاحق أنه من الصعب بيع الأوراق المالية.

يتصل وكيل النقل ببرنامج SEC للأوراق المالية المفقود والمسروق لتقديم تقرير. أو إذا كان العميل يستخدم وسيطًا للتاجر ، فيمكنه الاتصال بهم لمعرفة ما إذا كان لديهم سجلًا في عملية الشراء. إذا لم يكن كذلك ، فسيقومون عادةً بتقديم إشعار إلى هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية.

لإعادة إصدار شهادات الأسهم ، يطلب وكيل النقل والمُصدر ما يلي:

• يجب على المالك ذكر الحقائق المحيطة بحالة الفقد في إفادة خطية
• يجب على المالك شراء سند تعويض indemnity bond لحماية الشركة ووكيل النقل من احتمال أن يتم تقديم الشهادة المفقودة في وقت لاحق من قبل مشتر بريء. عادة ما تكون التكاليف بين 2 أو 3% من القيمة السوقية للشهادات المفقودة
• يجب على المالك طلب شهادة جديدة قبل أن يكتسبها أحد المشترين الأبرياء

يوصي موقع هيئة سوق المال SEC بأن يقوم المستثمرون الذين يحملون شهادات بتصوير نسخة من الأمام والخلف ، مع الحفاظ على نسخ منفصلة عن النسخ الأصلية. بدون مثل هذا السجل ، من الممكن أن يقوم شخص ما بتحويل الأوراق المالية الموجودة في دفاتر وكيل النقل إلى طرف آخر دون أن يتمكن المالك من إثبات أنها كانت ملكًا له.

وكما رأينا للتو ، يمكن القضاء على كل ذلك باستخدام إما التسجيل المباشر direct registration أو طريقة تسمية الشارع street-name method.

Comments

Popular posts from this blog

كتاب أساليب جان للتداول في أسواق المال والبورصات "الاصدار الثالث"

Why we do not use standard divination instead to mean absolute error in Regression Models?

الانهيار الكبير … قادم